۲ تیر ۱۴۰۳

رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران:

مدیر معاملات یک شرکت کارگزاری به علت تخلف محکوم شد

۲۰ آبان ۱۴۰۲

پیرو دریافت گزارش تخلف از مدیریت نظارت بر بورس‌ها با موضوع انجام معاملات متکی بر اطلاعات نهانی توسط مدیر معاملات یک شرکت کارگزاری، فرآیند رسیدگی انضباطی به این پرونده آغاز و در نهایت رأی قطعی مبنی بر لغو تمامی گواهینامه‌های حرفه‌ای بازار سرمایه برای شخص متخلف صادر شد.
اطلاعات معاملات

پیرو دریافت گزارش تخلف از مدیریت نظارت بر بورس‌ها با موضوع انجام معاملات متکی بر اطلاعات نهانی توسط مدیر معاملات یک شرکت کارگزاری، فرآیند رسیدگی انضباطی به این پرونده آغاز و در نهایت رأی قطعی مبنی بر لغو تمامی گواهینامه‌های حرفه‌ای بازار سرمایه برای شخص متخلف صادر شد.

به گزارش بازارسهام نیوز، ساجد حاتمی، رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل‌های خودانتظام و بازار توضیح داد: مدیر معاملات یکی از شرکت‌های کارگزاری که بر حسب موقعیت و وظایف خود به اطلاعات معاملات مشتریان آن کارگزاری دسترسی داشته است، با سوءاستفاده از اطلاعات مذکور، اقدام به پیش‌دستی و نوسان‌گیری در چندین نماد معاملاتی در بازه زمانی مشخصی کرده است که این امر علاوه بر کسب سود برای نامبرده، موجب ایراد ضرر به مشتریان کارگزاری شده است.

وی با اشاره به مبنای قانونی تخلف معامله متکی بر اطلاعات نهانی بیان داشت: مطابق بندهای ۱ و ۲ ماده ۴۶ “قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران”، هرگونه افشاء و یا سوءاستفاده از اطلاعات نهانی مربوط به اوراق بهادار و همچنین انجام معامله با استفاده از این اطلاعات پیش از انتشار عمومی آن، تخلف و نیز دارای عنوان مجرمانه بوده و سازمان بورس و اوراق بهادار، مطابق با ماده ۵۲ قانون بازار اوراق بهادار، علاوه بر جنبه تخلفاتی، موضوع را از جنبه کیفری نیز در مراج قضایی پیگیری می‌کند.

رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران، تشکل‌های خودانتظام و بازار در پایان اضافه کرد: با توجه به تعریف اطلاعات نهانی در بند ۳۲ ماده یک قانون بازار، اطلاعات معاملات سهامدارانی که نحوه و میزان معاملات ایشان در قیمت اوراق بهادار و یا تصمیم سرمایه‌گذاران مؤثر باشد، یکی از مصادیق مهم اطلاعات نهانی به شمار می‌رود و تمامی اشخاصی که با توجه به وظایف و موقعیت خود به این اطلاعات دسترسی دارند، جزو دارندگان اطلاعات نهانی محسوب شده و سوءاستفاده از این اطلاعات به هر نحو، مصداق نقض قوانین و مقررات حاکم بر بازار سرمایه بوده و مجازات انضباطی و کیفری را در پی خواهد داشت.

 

منبع: سنا

برچسب‌ها

گزارش و یادداشت
گفتگو
روی خط
چند رسانه ای
0
افکار شما را دوست داریم، لطفا نظر دهید.x